证监会近期公布了一项处罚决定,针对两位知名投资者——王孝安与方士雄,因涉及借用及出借证券期货账户的行为,各被处以50万元罚款,总计每人罚款达100万元。这一处罚依据证券法及期货和衍生品法相关规定,视为顶格处理,显示出监管机构对此类违规行为的严厉态度。值得注意的是,对出借账户方也实施顶格罚款的情况较为少见,上一次类似案例涉及另一位著名投资者章建平。
王孝安与方士雄的具体违法行为包括:2020年3月至2023年10月期间,方士雄将其广发证券和天风证券的账户提供给王孝安使用;2022年8月至2023年10月,方士雄的期货账户同样被借予王孝安。调查过程中,证监会收集了充分的证据,包括交易记录、账户资料及相关人员的询问笔录,确认了两人的违法事实。
王孝安,男性,1966年生,居住于杭州;方士雄,女性,1956年生,同样居住于杭州。两人在投资界颇具名气,王孝安以其在股市和期市的双线投资而闻名,甚至有未经证实的市场传言称其身家高达400亿元。方士香则以其在多个上市公司持股而受到关注,特别是在传媒和计算机行业有显著布局。
此前,超级牛散章建平及其岳父方德基于相似原因已被证监会处罚,突显出监管层对维护市场秩序的决心,特别是针对借用和出借账户这种可能影响市场公平性的行为。