高瓴背后的资本被证监会盯上了 顶风作案涉嫌违规减持

用微信扫描二维码 分享至好友和朋友圈

原标题：高瓴背后的资本被证监会盯上了

11月8日晚，隆基绿能发公告称，公司股东HHLR因涉嫌“违规减持”被中国证监会立案调查。

HHLR是亚洲最大的私募机构高瓴资本在美国设立的二级市场投资主体，其通过QFII渠道投资中国A股市场。

2020年，HHLR斥资158.41亿元受让2.26亿股隆基绿能，并在两次转股后持股达到4.44亿股，持股比例为5.85%。

不过，作为持股5%以上的股东，HHLR在参与转融通证券出借业务期间（出借证券后持股比例降至5%以下），发生了未作信息披露的减持。

在证监会不断强调要“规范股份减持行为”，且在第三季度明显加大处罚力度的监管环境下，高瓴的举动无疑是“顶风作案”。

点击下方名片，关注金角财经，我们将为你剖析更多社会热点，拆解经济事件背后的逻辑。

“绕道减持”

根据HHLR向美国证券交易委员会（SEC）报送的数据显示，截至2022年末，它的资管规模为458.71亿美元。

其中，411.46亿美元资产由14名投资者通过集合投资工具（如基金、投资组合管理等）持有，养老金客户持有资产37.82亿美元，主权财富基金类投资者持有的资产规模5.46亿美元。

2020年12月20日，HHLR斥资158.41亿元，以70元/股的价格受让2.26亿股隆基绿能。经过2021年6月和2022年6月的两次转股后，HHLR对隆基绿能的持股在2022年末达到4.44亿股，持股比例为5.85%。

前述公告中，导致HHLR被立案的“违反限制性规定转让股票”行为，主要指它作为隆基绿能持股5%以上的股东，在参与转融通证券出借业务期间（出借证券后持股比例降至5%以下）发生的未作信息披露的减持。